Искусственное состаривание документа: установление факта

В последнее время с целью исключения возможности определения времени выполнения документов злоумышленники все чаще прибегают к различным ухищрениям, одним из которых является «искусственное состаривание документа». Однако понятие «искусственное состаривание документа» в большей степени носит юридический смысл, нежели экспертно-исследовательский, поскольку требует дополнительного доказывания. Инициатору назначения экспертизы необходимо установить соотношение между имеющимися фактическими данными с результатами, полученными в ходе проведения экспертного исследования.

В экспертной практике, как правило, в таких случаях принято использовать понятие «агрессивное воздействие на документ», хотя в некоторых случаях в заключениях эксперта или специалиста встречаются и другие термины.

Наибольшее распространение получили два вида агрессивного воздействия на документы: высокотемпературное, а также с использованием различных источников электромагнитного излучения (например, световое). Реже подделыватели используют химическое или бактериологическое воздействие.

В свою очередь высокотемпературное агрессивное воздействие может быть как бесконтактным (различные нагревательные приборы, СВЧ-печи и т.п.), так и контактным (например, с использованием любых бытовых средств – утюга, глянцевателя и пр.). В результате такого воздействия различные материалы письма и бумаги реагируют по-разному. По этой причине агрессивному воздействию могут подвергаться как отдельные удостоверительные реквизиты (подпись, оттиск печати), так и документ в целом.

При таком воздействии могут происходить необратимые изменения документов, выражающиеся, в том числе, в трансформировании оптических и морфологических особенностей материалов письма, бумаги по сравнению с признаками материалов и реквизитов документов, характерными при их естественном изменении.

Первые попытки изучения документов, подвергшихся агрессивному воздействию, связаны с работами В.В. Аксеновой и С.Ш. Касимовой , в которых авторами предприняты попытки изучения процесса старения документов с криминалистической точки зрения. Анализу пересекающихся штрихов в таких документах уделяли внимание М.В. Торопова и В.И. Фурлетов , а также ряд других отечественных криминалистов. Вместе с тем, очевидна необходимость дальнейшего изучения данного вопроса путем проведения дополнительных экспериментальных исследований, направленных на установление закономерностей изменения материалов документов с целью дифференциации конкретного способа агрессивного воздействия. Решение указанной проблемы позволит выявить объективные критерии пригодности (степени пригодности) объектов для решения вопроса о давности изготовления документов.

Исследованием экспериментальных образцов, подвергшихся агрессивному высокотемпературному бесконтактному воздействию, установлено, что в них происходят как химические изменения материалов письма (количественный и качественный состав), так и изменения, связанные с оптическими свойствами «материала основы»-бумаги, и морфологическими свойствами штрихов.

При микроскопическом исследовании образцов в различных режимах увеличения (от 100 и выше крат) в отраженных лучах под различными углами к источнику освещения (в том числе при коаксиальном освещении) установлены следующие «наиболее характерные» гетерогенные изменения оптических свойств (цветовых характеристик) бумаги:

• многочисленные желтые пятна неправильной формы, расположенные по всему полю оборотной стороны документов;
• данные пятна образованы отдельными желтыми волокнами, расположенными у поверхности бумажного полотна;
• цветовые характеристики указанных (желтых) волокон резко отличаются от цветовых характеристик соседних и нижележащих волокон (светлого тона).

Сопоставлением вышеуказанных признаков с натурными образцами бумаги с аналогичными механическими и оптическими свойствами, за разные периоды времени, установлено, что в образцах, хранящихся в естественных условиях (без агрессивного воздействия), наблюдаются гомогенные изменения оптических свойств бумаги (белизны, светостойкости), наиболее характерно выражающиеся в следующих признаках:

• отсутствии каких-либо пятен на поверхности бумаги;
• отсутствии «покоробленности» бумаги;
• равномерном (плавном) изменении цветовых характеристик верхних и нижележащих волокон бумаги с течением времени.

Таким образом, сравнение показало, что изменение оптических свойств бумаги со временем происходит более равномерно, как по площади листа, так и относительно нижележащих волокон относительно документов, подвергшихся агрессивному воздействию.

Следует отметить, что установить по данным признакам факт воздействия на исследуемые документы до выполнения на них печатного текста, подписей и оттисков печатей либо после того как на бумаге уже имелись указанные реквизиты только по вышеприведенным признакам не представляется возможным без изучения оптических и морфологических свойств штрихов реквизитов.

При исследовании реквизитов документов установлено, что наибольшим оптическим и морфологическим изменениям подвержены штрихи, выполненные электрофотографическим способом при агрессивном высокотемпературном воздействии, превышающем температуру плавления тонера.

Следует отметить, что степень проявления диагностических признаков в значительной мере зависит от продолжительности и температурного режима воздействия, что иногда существенно затрудняет решение вопроса о факте агрессивного воздействия.

В случае контактного воздействия на реквизиты, изготовленные электрофотографическим способом, могут образовываться и некоторые специфические признаки:

• смазанность изображений;
• наличие посторонних трасс (следов предмета, используемого для контактного агрессивного воздействия);
• нетипичная деформированность тонера в штрихах;
• наличие посторонних вплавленных микрочастиц и волокон и т.д.

Наличие вышеуказанных признаков в ряде случаев является дифференцирующим основанием для определения конкретного вида агрессивного высокотемпературного воздействия.

Наряду с реквизитами, изготовленными электрофотографическим способом, изменениям подвержены рукописные записи, подписи, а также оттиски удостоверительных печатных форм. В ходе исследования штрихов рукописных реквизитов и оттисков печатей обнаружены следующие диагностические признаки:

• потеря насыщенности красящего вещества («выцветания» отдельных фрагментов либо всего реквизита);
• неравномерность цветового оттенка на разных участках.

Таким образом, решение вопроса о факте агрессивного высокотемпературного воздействия требует выявления всего комплекса признаков, связанных как с изменением свойств бумаги, так и всех имеющихся в документе реквизитов.

Следует отметить, что в последнее время все чаще встречаются и иные способы намеренного агрессивного воздействия, в частности, с использованием различных источников электромагнитного излучения (например, световое). Как показывают случаи из практики, признаки светового воздействия достаточно схожи с признаками высокотемпературного агрессивного воздействия. Однако в ряде случаев между ними возможно найти и различия.

Так при световом воздействии, как правило, не наблюдаются признаки изменения морфологии штрихов. В тоже время воздействие жестким ультрафиолетовым излучением на документ приводит к необратимому разрушению оптического отбеливателя бумаги. Указанный признак можно обнаружить при сравнении отражательной способности в УФ-лучах лицевой и оборотной сторон документа в случае, если воздействие оказывалось только с одной стороны документа. В некоторых случаях в целях избирательного состаривания отдельных реквизитов злоумышленниками могут использоваться специально подготовленные шаблоны для защиты отдельных реквизитов агрессивное воздействие на которые нежелательно.

В связи с тем, что каждый вид агрессивного воздействия на тот или иной реквизит имеют свою специфику, это обуславливает необходимость продолжения экспериментов в области изучения соответствующих диагностических признаков.